股權融資合同

股權融資合同（精選5篇）

股權融資合同 篇1

　　甲方：

　　地址：

　　乙方：

　　地址：

　　甲方團隊因項目發展需要，委託乙方通過股權衆籌方式提供股權融資服務。依據《中華人民共和國合同法》以及金融融資相關法律規定，甲乙雙方本着誠實、信用、公平、平等的原則，就甲方委託乙方提供股權衆籌有關事宜經友好協商一致達成如下協議：

　　一、甲方項目基本概況

　　第一條 融資企業基本情況

　　公司名稱：

　　公司地址：

　　項目名稱：

　　項目類別：

　　項目估值：

　　經營範圍：

　　公司資產：

　　企業法人：

　　團隊人數：

　　對公賬戶：

　　第二條 委託內容

　　衆籌規模： (金額大寫)

　　出讓股權： (10%至30%之間)

　　二、雙方權利

　　在甲方委託乙方股權衆籌過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構爲甲方提供的衆籌服務範圍如下：

　　1) 對甲方進行盡職調查。

　　2) 根據甲方企業情況對項目進行重新定位並進行論證估值。

　　3) 協助公司編制商業計劃書、盈利預測和管理層分析。

　　4) 爲甲方設計衆籌方案並編制股權衆籌融資計劃書(包括衆籌定價、衆籌方式、資金用途安排等)。

　　5) 向潛在的投資人披露股權衆籌信息。

　　6) 爲甲方尋找、選擇、確定合格的投資者。

　　7) 協助甲方與潛在投資者進行商業談判，保障公司股東的利益。

　　8) 乙方可對甲方直接投資或進行約定的投資服務並因此獲取甲方相應股權。

　　9) 衆籌募集完成後，甲乙雙方協商指定第三方財務及行政託管機構對甲方進行託管。

　　10) 衆籌募集完成後，乙方須對募集資金進行盡職管理並按資金使用計劃轉移給甲方使用。

　　二、雙方的義務

　　(一)甲方的義務

　　1、甲方根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，並且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

　　2、股權衆籌融資過程中，甲方應密切與乙方配合併指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。

　　3、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期爲本協議期間和協議終止後三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

　　4、甲方需按融資方案載明的資金使用計劃專款專用，未到使用期的投資款由乙方託管。資金計劃有變時，提前一箇月將董事會通過的新資金使用計劃交給乙方。

　　5、甲方需委託乙方指定的第三方財務及行政託管機構行政託管。

　　6、甲方需提供股權融資額度的百分之五(5%)作爲股權衆籌服務費支付給乙方。

　　7、在委託乙方進行股權衆籌融資後，甲方不得再與其他機構進行衆籌類融資。

　　(二) 乙方的義務

　　1、乙方按照本協議條款完成甲方委託的項目衆籌事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的範圍內爲甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務。

　　2、乙方每週將股權衆籌的進展情況通告甲方，並根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。

　　3、乙方成立專業項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協調與配合。

　　4、乙方應配合甲方的相關董事會、股東委員會，指定委派董事會成員。

　　5、乙方應根據衆籌合同內容，按照衆籌約定金額扣除約定費用後向甲方轉移股權衆籌款，轉款進度按按融資方案載明的資金使用計劃或董事會新通過的資金使用計劃轉賬。

　　6、乙方就甲方的財務狀況、行政規劃提供相關協助。

　　7、協助甲方進行VC、PE、信託、貸款等資金非衆籌融資，同意甲方獨立進行非股權衆籌融資業務。

　　8、自衆籌融資完成之日起，半年內乙方不再進行“實習”類項目衆籌融資。

　　9、乙方對甲方提供的企業資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期爲本協議期間和協議終止後三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。

　　三、費用

　　(一) 財務顧問費用

　　作爲乙方向甲方提供專業股權衆籌服務的對價，甲方在股權衆籌融資到位後的5個工作日內從衆籌款項中扣除應向乙方支付的股權融資資金總額百分之五(5%)的衆籌服務費用。該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源的現金作價等，上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應在每期融資資金到位後的5個工作日內支付乙方相應比例的衆籌服務費用。

　　(二)特別說明

　　1、上述衆籌財務服務費用不包括甲方融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中

　　介機構的任何費用，乙方因爲工作需要而發生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認後報銷。

　　2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：

　　開戶銀行：

　　賬戶名稱：

　　賬 號：

　　四、特別約定

　　1、因甲方股權衆籌融資造成甲方企業性質、股權結構、公司架構、融資主體等發生變化不影響甲方的付款義務。

　　2、雙方一致同意，除按照本協議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權衆籌金額是否到位。

　　3、自簽訂本協議起至融資完成期間，甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權衆籌金額是否到位。上述約定同樣適用於未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委託人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有衆籌合作。

　　4、在乙方爲甲方提供股權衆籌融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成衆籌類合作，甲方仍須按協議約定支付乙方全部費用。

　　五、違約責任

　　雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08%每日向乙方額外支付滯納金。除法律規定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協議，否則違約方須按本協議顧問費用總額的20%支付違約金。

　　六、終止條款

　　合同在下列情況下自動終止：

　　1、因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續執行;

　　2、甲方付清顧問費，乙方完成服務約定;

　　3、乙方沒有在規定的時間內完成股權衆籌金額。

　　七、其他條款

　　1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方在合同期內完成股權衆籌融資後終止。

　　2、如對本協議有任何爭議，雙方同意首先友好協商解決，協商未果，任何一方均可以向陝西省仲裁委員會提請仲裁，仲裁未果本協議適用中華人民共和國法律，按照法律途徑處理爭議。

　　3、本協議正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協商一致後另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　甲 方： 乙 方：

　　公 章： 公 章：

　　甲方代表： 乙方代表：

　　簽訂日期： 簽訂日期：

股權融資合同 篇2

　　甲方：乙方：

　　丙方：(乙方股東)

　　鑑於：甲乙丙三方經前期相互瞭解，就甲方擬對乙方進行股權投資並協助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰略合作。爲規範三方在合作過程中的商業行爲，明確三方在合作上的權利、義務，三方本着平等互利、友好協商的原則，就合作事宜達成如下合同，

　　1.基本情況

　　1.1擬上市公司的基本情況甲方爲在中國大陸註冊成立併合法存續的有限責任公司，主要經營 。

　　1.2擬定的上市目標地根據企業的基本情況，三方擬定，乙方將協助甲方到境內證券交易所上市。乙方作爲擬上市公司，保證公司的業務獨立、資產完整且產權明晰，積極解決乙方認爲會影響甲方上市的歷史遺留問題，並嚴格按照上市公司治理準則運作。

　　2.合作方式

　　2.1投資方案方案一：甲方以數碼相框事業部和現金4000萬元投資乙方，佔乙方20%股份，並由乙全資設立並控股數碼公司。方案二：甲方以數碼相框事業部投資入股乙方，佔乙方16%股份，由乙方設立並控股數碼公司。

　　2.2經營團隊的設置及職權

　　2.2.1，乙方董事會，甲方根據享有的股權比例取得董事會相應的席位，行使法律規定的權利。

　　2.2.2董事會，董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權的行合按公司法的規定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減註冊資本，出售資產，股權，分立，解散由全體董事會成員一致同意。

　　2.2.3經營團隊主要分工;

　　2.2.3.1總經理由先生出任XX公司總經理，根據董事會決定，主持公司的全面工作及人事規劃，認真貫徹、執行和落實公司各項決定;制定公司發展規劃及實施細則與具體工作方案。;

　　2.2.3.2財務總監(由乙方委派)財務總監履行公司日常財務管理工作外，財務總監的工作對總經理負責。還有權根據董事會的授權對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限於非常的重大支出，不得干涉正常生產經營。

　　2.2.3.3、財務經理(由甲方委派)負責協助財務總監和總經理做好財務管理工作。在不違反公司規定的情況下，其聘用和解聘由甲方決定。

　　2.2.3.4、其它財務人員雙方協商根據需要聘請或由公司根據需要聘請。

　　3.股權激勵方案

　　3.1如果XX20xx年完成了規定的業績要求，公司必須以淨利潤的5%作爲股權激勵，。這裏必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現的時間。股權激勵的具體分配方案，股權激勵方案由誰主導和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵方案履行完畢後，是否存在兩次激勵方案或是持續激勵方案，如果有，具體方案是怎麼樣。

　　3.3如果20xx年XX公司達不到公司規定的業績要求，按業績的實現程度享有相應的股份，但最低不低於持有乙方比例的50%。如實現業績要求的90%，則甲方持有乙方股份爲18%(20%*90%)。

　　4.減持或退股約定

　　4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規定。

　　4.2如果乙方不能在20xx年上市而且經營狀況和財務狀況低於20xx年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤 %

　　4.3如果在上市前雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤 %

　　4.4如果乙方違反章程的規定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤 %

　　5.利潤分配乙方必須制定利潤分配製度和分配方案，至少應將年淨利潤的20%分配給投資者。

　　6.優先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數量的股份。

　　7.盡職調查甲方在投資框架協議簽署後，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。

　　8.聲明與承諾

　　8.1乙方是依照中國法律合法設立並具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業執照中及向甲方書面、口頭所描述的業務，與甲方簽署本合同的行爲，已經甲方股東會通過;

　　8.2本次投資之正式合同簽署並生效後，如果乙方存在發生於正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、可能產生的負債或其他第三方權益並對甲方的權益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現，並導致乙方損失，則該損失由丙方全額負責對甲方進行補償。

　　9.合作過程中的保密義務爲保證三方的權利和商業利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：

　　9.1三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本合同規定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

　　9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業顧問違反本合同的保密規定，則其應承擔連帶責任。

　　9.3三方同意，在發生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規定就相關信息進行保密：

　　9.3.1公衆人士

　　已經通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密;

　　9.3.2按中國法律、上市規則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規則的要求進行披露。

　　9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。

　　10.勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責範圍內的工作。三方須遵守同行業通行的商業道德與職業規範，竭盡全力爲對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

　　11.有效期限本合同自三方授權代表簽署並加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協議之日終止。在本合同有效期限內，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。

　　12.違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。

　　13.適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過友好協商解決，若協商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院爲本合同簽署地法院。

　　14.其他規定本合同正本一式三份，三方各執一份，具有同等法律效力

　　甲方：乙方：

　　丙方：(乙方股東)

　　年月日：

股權融資合同 篇3

　　合同編號：______________

　　乙方：______________________

　　簽訂地點：__________________

　　簽訂方式：__________________

　　簽訂時間：____年____月____日

　　鑑於甲方正在就__________項目進行(股權/債權)融資，經雙方友好協商，達成如下合作協議：

　　第一條　合作事項：由乙方根據甲方項目特點從乙方投資商情報資料庫中精選出適量的特定投資商資料給甲方，甲方在乙方指導下，進行融資操作和實施，融資成功後，甲方支付相應融資費用。

　　第二條　甲方需提供或明確如下具體資料或事項

　　1.正規的商業計劃書，沒有商業計劃書或商業計劃書嚴重不合格的客戶，我們不提供此項服務;請參見我們商業計劃書頁委託協議範本中關於委託方需提供資料要點：委託協議。

　　2.甲方已經與哪些客戶進行了融資洽談，以避免我們提供資料的重複，同時我們也從中瞭解甲方在融資過程中存在的問題，利於今後指導改進。

　　3.甲方應及時與乙方溝通項目融資合作進展情況，以便及時調整融資策略，提高成功性。

　　4.及時提供其它乙方認爲非常重要的相關資料。

　　第三條　乙方義務

　　1.根據乙方所提供項目的具體情況，從乙方投資商情報資料庫中精選出__________家特定投資商情報資料交給甲方;

　　2.乙方應對甲方的融資提供適當的指導，包括融資策略、談判策略等的溝通;

　　3.乙方應對甲方與投資方的合作協議進行指導。

　　4.出於時間考慮，原則上，乙方不到甲方現場進行工作指導，若確需到現場，在雙方商定後再特別對待。

　　第四條　費用支付

　　1.在雙方簽定融資合作協議和保密協議後__________日內，甲方支付__________元前期融資服務費定金和提供項目相關資料，乙方應在接到項目相關資料後__________小時內將選定的特定投資商情報資料發送給甲方。若甲方所提供項目資料不符合乙方要求，乙方有權拒絕或推遲後續服務，同時，乙方將在__________日內將甲方所支付款項退還給甲方，直到甲方完善資料。從長遠利益角度考慮，我們必須維護自身形象。

　　2.在甲方第一筆融資資金到位之日起__________日內，甲方應向乙方指定賬戶支付__________元融資服務費(不含前期融資服務費定金)。

　　第五條　委託期限自_______年________月________日至____年____月____日止。

　　第六條　違約責任：若乙方收了費用後，無故不履行相關義務，則甲方有權要求乙方按已經支付金額的雙倍返還違約金。若甲方不按本合同約定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

　　第七條　合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請__________市仲裁委員會仲裁，或直接向__________市東城區人民法院起訴。

　　第八條　本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業熱照傳真件。

　　第九條　本協議自雙方簽字蓋章程之日起生效。

　　甲方(章)：__________________

　　住所：________________________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　電話：________________________

　　開戶銀行：____________________

　　賬號：________________________

　　郵政編碼：____________________

　　簽字時間：_____年_____月____日

　　乙方：________________________

　　居民身份證號：________________

　　電話：________________________

　　開戶銀行：____________________

　　戶名：________________________

　　賬號：________________________

　　郵政編碼：____________________

　　簽字時間：______年____月____日

股權融資合同 篇4

　　股權融資合同的內容

　　出質人：_____________有限責任公司(下簡稱“甲方”)

　　質權人：___________________銀行(下簡稱“乙方”)

　　甲、乙雙方就甲方以其持有的___________________股份有限公司(下簡稱“a公司”)的股權作質押擔保事宜，經協商一致，簽訂合同如下：

　　第一條本合同所擔保的債權爲：________年________月________日乙方根據________________號《貸款合同》(下簡稱“貸款合同”)向甲方發放的總金額爲人民幣_________________(大寫)元整的貸款，貸款年利率爲_________________，貸款期限自________年________月________日至________年________月________日。

　　第二條質押合同標的

　　1.質押標的爲甲方持有的a公司股權，包括但不限於該等股權應得紅利及其他收益;

　　2.質押股權金額爲人民幣________________元整。

　　第三條甲方應在本合同簽署之日起_____________日內就本合同質押事宜徵得________公司董事會決議同意，並在________公司股東名冊上辦理出質股份的登記手續，並將股權證書交給乙方保管。

　　第四條發生下列情形之一，乙方有權依法處分質押股權，並從所得款項中優先清償貸款本息：

　　1.甲方未能按照貸款合同的約定，及時歸還貸款本息及相關費用的;

　　2.甲方被宣告解散或被提起破產申請的。

　　第五條在本合同有效期內，甲方如需轉讓出質股權，須經乙方書面同意，並將轉讓所得款項優先清償甲方的貸款本息。

　　第六條本合同生效後，任何一方不得擅自變更或解除本合同，除非雙方另行達成書面合同。

　　第七條甲方未能在本合同第三條規定期限內取得________公司董事會同意質押的決定的，乙方有權取消本合同第一條所述對甲方的貸款(或提前回收貸款本息並有權要求甲方賠償損失)

　　第八條本合同是所擔保貸款合同的組成部分，經合同雙方授權代表簽字後並自辦理完畢股權質押登記之日起生效。

　　第九條甲、乙雙方在履行本合同過程中發生爭議時，應友好協商解決;協商不成時，任何一方可將爭議提請________________仲裁委員會並按照提起仲裁時該會有效的仲裁規則裁決，仲裁裁決對雙方具有最終的法律效力。

　　第十條本合同一式三份，雙方各執一份，另一份辦理股權質押登記用。

　　出質人：________________有限責任公司

　　授權代表：_________________(簽字)________________

　　________年________月________日

　　質權人：________________

　　銀行授權代表：_________________(簽字)________________

　　________年________月________日

股權融資合同 篇5

　　甲方：________________

　　乙方：________________

　　丙方：________________(乙方股東)

　　鑑於：甲乙丙三方經前期相互瞭解，就甲方擬對乙方進行股權投資並協助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰略合作。爲規範三方在合作過程中的商業行爲，明確三方在合作上的權利、義務，三方本着平等互利、友好協商的原則，就合作事宜達成如下合同，

　　1.基本情況

　　1.1擬上市公司的基本情況甲方爲在中國大陸註冊成立併合法存續的有限責任公司，主要經營。

　　1.2擬定的上市目標地根據企業的基本情況，三方擬定，乙方將協助甲方到境內證券交易所上市。乙方作爲擬上市公司，保證公司的業務獨立、資產完整且產權明晰，積極解決乙方認爲會影響甲方上市的歷史遺留問題，並嚴格按照上市公司治理準則運作。

　　2.合作方式

　　2.1投資方案

　　方案一：甲方以數碼相框事業部和現金________萬元投資乙方，佔乙方20%股份，並由乙全資設立並控股______數碼公司。

　　方案二：甲方以數碼相框事業部投資入股乙方，佔乙方________%股份，由乙方設立並控股______數碼公司。

　　2.2經營團隊的設置及職權

　　2.2.1，乙方董事會，甲方根據享有的股權比例取得董事會相應的席位，行使法律規定的權利。

　　2.2.2______董事會，______董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權的行合按公司法的規定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減註冊資本，出售資產，股權，分立，解散由全體董事會成員一致同意。

　　2.2.3經營團隊主要分工;

　　2.2.3.1總經理由______先生出任______公司總經理，根據董事會決定，主持公司的全面工作及人事規劃，認真貫徹、執行和落實公司各項決定;制定公司發展規劃及實施細則與具體工作方案。

　　2.2.3.2財務總監(由乙方委派)財務總監履行公司日常財務管理工作外，財務總監的工作對總經理負責。還有權根據董事會的授權對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限於非常的重大支出，不得干涉正常生產經營。

　　2.2.3.3、財務經理(由甲方委派)負責協助財務總監和總經理做好財務管理工作。在不違反公司規定的情況下，其聘用和解聘由甲方決定。

　　2.2.3.4、其它財務人員雙方協商根據需要聘請或由公司根據需要聘請。

　　3.股權激勵方案

　　3.1如果______年完成了規定的業績要求，公司必須以淨利潤的5%作爲股權激勵，這裏必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現的時間。

　　3.2激勵方案履行完畢後的規定。

　　3.3如果______年______公司達不到公司規定的業績要求，按業績的實現程度享有相應的股份，但最低不低於持有乙方比例的50%。如實現業績要求的90%，則甲方持有乙方股份爲18%(20%*90%)。

　　4.減持或退股約定

　　4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規定。

　　4.2如果乙方不能在______年上市而且經營狀況和財務狀況低於______年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%

　　4.3如果在上市前雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%

　　4.4如果乙方違反章程的規定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%

　　5.利潤分配乙方必須制定利潤分配製度和分配方案，至少應將年淨利潤的20%分配給投資者。

　　6.優先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數量的股份。

　　7.盡職調查甲方在投資框架協議簽署後，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。

　　8.聲明與承諾

　　8.1乙方是依照中國法律合法設立並具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業執照中及向甲方書面、口頭所描述的業務，與甲方簽署本合同的行爲，已經甲方股東會通過;

　　8.2本次投資之正式合同簽署並生效後，如果乙方存在發生於正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、可能產生的負債或其他第三方權益並對甲方的權益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失;

　　9.合作過程中的保密義務爲保證三方的權利和商業利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：

　　9.1三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本合同規定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

　　9.3.1公衆人士

　　已經通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密;

　　9.3.2按中國法律、上市規則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規則的要求進行披露。

　　10.勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責範圍內的工作。三方須遵守同行業通行的商業道德與職業規範，竭盡全力爲對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

　　11.有效期限本合同自三方授權代表簽署並加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協議之日終止。在本合同有效期限內，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。

　　12.違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。

　　13.適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過友好協商解決，若協商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院爲本合同簽署地法院。

　　14.其他規定本合同正本一式三份，三方各執一份，具有同等法律效力

　　甲方：________________

　　乙方：________________

　　丙方：________________(乙方股東)

　　________年________月________日