證券承銷的概念與方式

證券承銷的概念與方式（精選3篇）

證券承銷的概念與方式 篇1

　　證券承銷是指具有證券承銷業務資格的證券公司，接受證券發行人的委託，在法律規定或約定的時間範圍內，利用自己的良好信譽和銷售渠道將擬發行的證券發售出去，並因此收取一定比例的承銷費用的一毓活動。

　　法律規定承銷分爲代銷與包銷，這是從承銷責任形式不同作出的區別。代銷與包銷的最大不同之處在於：前者僅爲一般的委託代理關係，在法定或約定的期限內不能完成證券發售任務時，餘額退還發行公司，證券公司不承擔發行風險，因而收費也較低;後者是指全額包銷，證券公司在相關的時間範圍內不能全部售出發行證券的，自己買下全部餘額，證券公司風險大，收取費用也較高，且往往須通過融資來滿足包銷餘額的資金需求。

　　責任編輯：歐*倩

證券承銷的概念與方式 篇2

　　乙方基金賬號：

　　甲方：______基金管理有限公司

　　乙方(投資者)：

　　爲了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用電話自助方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協議。

　　一、甲方接受的乙方電話交易申請包括認購、申購、贖回、查詢、設置和變更分紅方式、密碼修改。

　　除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的電話申請。

　　二、乙方必須是在本公司直銷中心已開立了基金交易賬戶的投資者。

　　三、本協議項下電話交易通過電話語音系統實現。

　　投資者如有疑問，可轉人工座席諮詢。

　　四、乙方通過電話下達的交易指令，均通過電腦系統記錄的資料進行自動識別，乙方對其進行的各項交易活動的結果承擔全部責任。

　　五、乙方申請開立電話交易時，須設立密碼。

　　甲方根據乙方輸入的交易賬號和密碼作爲判認電話交易對方的依據。

　　六、乙方務必注意電話交易密碼的使用和保密。

　　凡使用密碼所進行的一切交易，均視爲乙方親自辦理之有效交易，因此而產生的一切後果均由乙方承擔。

　　七、乙方應在將足額資金匯入甲方基金銷售專戶後通過電話提交認購、申購申請，如果投資者未能及時將足額認(申)購款項匯入上述直銷專戶，將導致其申請無效。

　　認購、申購基金份額的價格計算以申請到達日之日終基金資產淨值爲依據。

　　八、乙方贖回申請，應在交易賬戶有足夠基金餘額時提出，否則電話系統無法接收該申請，申請無效。

　　贖回基金份額的價格計算以申請到達日之日終基金資產淨值爲依據。

　　九、乙方贖回後其交易賬戶基金份額不得少於100份基金單位。

　　若贖回後交易賬戶餘額不足100份基金單位，甲方有權將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。

　　十、乙方電話交易申請當日有效。

　　乙方於每基金開放日9：30至15：00開通，15：00以後的電話申請均歸屬於下一交易日。

　　十一、甲方因不可預期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統故障、天然災害、其他不可抗力等因素致無法接收、無法處理、延遲接收或遲延處理乙方的申請，甲方不承擔任何經濟和法律責任。

　　十二、本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。

　　甲方：______基金管理有限公司

　　乙方：

　　簽章：簽章：

　　____年____月____日____年____月____日

證券承銷的概念與方式 篇3

　　甲方：______基金管理有限公司

　　乙方(投資者)：

　　爲了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用電話自助方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協議。

　　一、甲方接受的乙方電話交易申請包括認購、申購、贖回、查詢、設置和變更分紅方式、密碼修改。

　　除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的電話申請。

　　二、乙方必須是在本公司直銷中心已開立了基金交易賬戶的投資者。

　　三、本協議項下電話交易通過電話語音系統實現。

　　投資者如有疑問，可轉人工座席諮詢。

　　四、乙方通過電話下達的交易指令，均通過電腦系統記錄的資料進行自動識別，乙方對其進行的各項交易活動的結果承擔全部責任。

　　五、乙方申請開立電話交易時，須設立密碼。

　　甲方根據乙方輸入的交易賬號和密碼作爲判認電話交易對方的依據。

　　六、乙方務必注意電話交易密碼的使用和保密。

　　凡使用密碼所進行的`一切交易，均視爲乙方親自辦理之有效交易，因此而產生的一切後果均由乙方承擔。

　　七、乙方應在將足額資金匯入甲方基金銷售專戶後通過電話提交認購、申購申請，如果投資者未能及時將足額認(申)購款項匯入上述直銷專戶，將導致其申請無效。

　　認購、申購基金份額的價格計算以申請到達日之日終基金資產淨值爲依據。

　　八、乙方贖回申請，應在交易賬戶有足夠基金餘額時提出，否則電話系統無法接收該申請，申請無效。

　　贖回基金份額的價格計算以申請到達日之日終基金資產淨值爲依據。

　　九、乙方贖回後其交易賬戶基金份額不得少於100份基金單位。

　　若贖回後交易賬戶餘額不足100份基金單位，甲方有權將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。

　　十、乙方電話交易申請當日有效。

　　乙方於每基金開放日9：30至15：00開通，15：00以後的電話申請均歸屬於下一交易日。

　　十一、甲方因不可預期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統故障、天然災害、其他不可抗力等因素致無法接收、無法處理、延遲接收或遲延處理乙方的申請，甲方不承擔任何經濟和法律責任。

　　十二、本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。

　　甲方：_____

　　____年____月____日

　　乙方：

　　____年____月____日