證券承銷合同

證券承銷合同（精選3篇）

證券承銷合同 篇1

　　甲方(債券發行方)：_______ 乙方(債券承銷方)：_______

　　法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________

　　聯繫方式：_____________ 聯繫方式：_____________

　　傳真：________________ 傳真：____________________

　　地址：________________ 地址：____________________

　　甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成爲該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

　　根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

　　第一條 債券種類與數額

　　本協議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

　　第二條 承銷方式

　　乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條 承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

　　第四條 承銷款項的支付

　　乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶爲唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：__________

　　開戶銀行：__________

　　銀行賬號：__________

　　第五條 發行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後____個營業日內劃至乙方指定的銀行賬戶。

　　第六條 登 記託管

　　債券採用無紙化發行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記託管。

　　第七條 附屬協議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均爲本協議項下附屬協議。

　　第八條 信息披露

　　一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，並於招投標結束後發佈發行公告;

　　二、甲方應在發債說明書中公告每次

　　債券發行的發債條件和發債方式;

　　三、甲方應在發債說明書中公佈最近

　　三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方權利義務

　　四、甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配;

　　3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定

　　4、按照國家政策，自主運用發債資金。

　　五、甲方的義務如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;

　　3、甲方保證其採用的發債方式符閤中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

　　第十條 乙方權利義務

　　六、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發行承銷投標;

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;

　　3、有權向認購人分銷債券;

　　4、按甲方的發債條件取得發行手續費;

　　5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

　　6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

　　7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方

　　七、乙方的義務如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷投標;

　　2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;

　　3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

　　4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。

　　第十一條 違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發債條件承擔分配的基本一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條 不可抗力

　　在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

　　第十四條 附則

　　八、本協議項下附件包括：

　　1、發債說明書;

　　2、債券發行辦法;

　　3、甲方出具的招標書

　　九、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議爲準。

　　十、本協議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

　　十一、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

　　十二、本協議適用於甲方年發行的債券。

　　甲方(蓋章)：___________ 乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券承銷合同 篇2

　　甲方：_________銀行　乙方：_________公司　爲貫徹銀行業、證券業分業管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經濟健康發展，根據國務院國發__________________號文件的精神要求，經甲、乙雙方友好協商，就甲方所屬_________證券交易營業部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：　

　　一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經營權一併轉讓給乙方。轉讓價格爲_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批准確認後____日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附件。　

　　二、證券部自營業證券（即國債部分）由甲方自行辦理轉託管手續，不在轉讓範圍內。　

　　三、經省人行批准轉讓後，由乙方進行鑑定、經營，甲方負責監督。　

　　四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經營，有關印鑑及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業務需要掌握使用，待人民銀行正式批准更名時即換成乙方印章。　

　　五、在正式辦理更名、換牌手續後當月月末甲乙雙方辦理交換手續，甲方的財務、電腦和業務主管人員可繼續留下工作_________個月，協助乙方人員做好接管後業務運行工作，做到平衡交接。所發生的工資、差旅費與生活補貼，根據原標準由乙方負責。　

　　六、債權、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業部的債權、債務包括本協議生效之前，_________證券交易營業部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。　本協議生效後，_________證券營業部的債權、債務由轉讓後的證券營業部繼續享有或承擔。　

　　七、甲方於附表中所列_________證券營業部的資產應爲完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。　

　　八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據乙方意見與其本人的意願，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規定進行接收並妥善安置。　

　　九、爲證券部轉讓之事中所發生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。　

　　十、甲方盡力協助乙方將全部股民轉入乙方證券部。　十

　　一、本合同簽訂後，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的_________％計。如因不可抗力及國家法規政策或規章之規定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。　十

　　二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯繫辦理。　十

　　三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式爲：未付轉讓價款215;_________‰215;天數。　十

　　四、甲乙雙方對在交往過程中所商業祕密保密；若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。　十

　　五、本轉讓合同一式_________份，雙方各執_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。　十

　　六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協商解決，簽定補充條款。　十

　　七、本轉讓合同自雙方簽章後生效。　甲方（蓋章）：_________銀行 乙方（蓋章）：_________公司　法定代表人（簽字）：_________　 法定代表人（簽字）：_________　地址：_________ 地址：_________　聯繫電話：_________ 聯繫電話：_________　________年____月____日 ________年____月____日　簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

　　返

證券承銷合同 篇3

　　甲方：_________________

　　乙方：________先生（或女士，下同）

　　上海永達證券投資有限公司（以下簡稱”甲方”）與{客戶名}（以下簡稱”乙方”）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤、

　　二、甲方爲乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害、

　　三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償、

　　四、甲方爲乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

　　五、違約責任：

　　1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的’經濟賠償要求、

　　2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用，同時賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細清單上的數額爲準）、

　　六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理、

　　七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止、

　　八、本協議在執行過程中，雙方認爲需要補充、變更的，可訂立補充協議、補充協議具有同等法律效力、補充協議與本協議不一致的，以補充協議爲準、

　　九、本協議經雙方蓋章後生效、本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　簽字：_________________

　　簽字：_________________

　　簽署日期：___年___月___日

　　簽署日期：___年___月___日